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经纪业务存多项违章华鑫证券遭警示,涉轨制未实时矫正、东谈主员责罚不到位等

发布日期:2024-12-21 18:35    点击次数:132


图片着手:视觉中国

蓝鲸新闻12月21日讯(记者 胡劼)近日,因在证券经纪业务中存在多个问题,华鑫证券收到深圳证监局警示函。

经查,华鑫证券在从事证券经纪业务中存在以下问题:一是经纪业务有关轨制未实时矫正。二是东谈主员责罚不到位。经纪业务总部个别合规东谈主员未由合规厚爱东谈主进行总体侦查;证券经纪业务从业东谈主员绩效侦查和薪酬分派本质未充分响应合规责罚和义结金兰从业条目。三是个别投资者合乎性测试效果存在至极,但公司未选拔相应措施了解并领导风险。把柄有关设施,深圳证监局决定对其选拔出具警示函的行政监管措施。

图片着手:深圳证监局

华鑫证券是华鑫股份(600621.SH)的全资子公司,从华鑫股份年报信息来看,公司证券经纪业务由华鑫证券开展。

值得一提的是,近三年,证券经纪业务撑捏起华鑫股份手续费和佣金收入的“半壁山河”。2021年、2022年和2023年,公司证券经纪业务手续费及佣金收入差别达12.49亿元、13.1亿元、10.27亿元。本年上半年,公司证券经纪业务的手续费和佣金收入达5.09亿元,较上年同时下落5.05%。(蓝鲸新闻 胡劼hujie@lanjinger.com)

发布于:北京市

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