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信达澳亚基金:副总司理“老鼠仓”被监管处罚,年内曾因违纪收警示函

发布日期:2024-12-02 08:54    点击次数:115


11月29日,信达澳亚基金发布公告表示,李淑彦因个东说念主原因离任副总司理并卸任信澳周期能源、信澳匠心臻选等多只产物。

此前,四川证监局败露的《行政处罚决定书》透露,基金司理李某彦担任“信澳匠心臻选”、“信澳周期能源”基金司理技巧,存在明察相关未公开信息情况、显露未公开信息、昭示、默示他东说念主从事相关交游的非法算作。

信达澳亚基金:李淑彦离任副总司理并卸任通盘产物

11月29日,信达澳亚基金发布公告表示,公司副总司理李淑彦因个东说念主原因于11月29日离任。

同日,信达澳亚基金发布多篇基金司理变更公告,李淑彦离任信澳周期能源、信澳匠心臻选等多只产物。

公开府上透露,李淑彦为北京大学光华惩处学院金融学硕士。2015年5月加入信达澳亚基金,历任商讨员、基金司理助理、公司副总司理。

因显露未公开信息被监管处罚

2024年11月27日,四川证监局败露的《行政处罚决定书》透露,基金司理李某彦因明察相关未公开信息情况、显露未公开信息、昭示、默示他东说念主从事相关交游的非法算作,被责令改正,充公非法所得142,889.49元,整个处以140万元的罚金。

截止《行政处罚决定书》公告日,李某彦自2020年10月30日担任“信澳匠心臻选”基金司理,自2020年12月30日起担任“信澳周期能源”基金司理。在职职技巧,李某彦厚爱这两只公募基金(统称为信澳基金组)的运作设想、实施、跟踪、养息以及投资领导的下达,并对基金运作中的交游算作厚爱,明察信澳基金组股票交游的未公开信息。

2021年7月9日至2023年4月13日历间,李某彦显露因职务便利获得的信澳基金组交游“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔想”8只股票的未公开信息。

2023年8月31日,李某彦在微信聊天中显露信澳基金组交游“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息,昭示、默示他东说念主从事相关交游。

信达澳亚基金:年内因违纪被出具警示函

信达澳亚基金惩处有限公司成立于2006年6月5日,注册老本1亿元东说念主民币,是经中国证监会批准设立的国内首家由国有钞票惩处公司控股的基金惩处公司,由中国信达钞票惩处股份有限公司和澳大利亚联邦银行全资子公司合股设立,亦然澳洲在中国合股设立的第一家基金惩处公司。

面包财经字据监管部门通报统计,年内信达澳亚证券就因违纪被出具警示函。

信达澳亚基金旗下产物败露的2024年半年报透露,2024年3月15日,信达澳亚基金惩处有限公司因个别限定未严格现实收到中国证监会深圳监管局的警示函。

公开府上透露,信达澳亚基金董事长为祝瑞敏,总司理为朱永强,看管长为黄晖。

《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处主义》限定:证券基金谋划机构董事会决定本公司的合规惩处规划,对合规惩处的灵验性承担攀扯;证券基金谋划机构的高等惩处东说念主员厚爱落实合规惩处规划,对合规运营承担攀扯;合规厚爱东说念主对本公司偏握职责主说念主员的谋划惩处和握业算作的合规性进行审查、监督和检查。



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