（原标题：合规问题频现，东吴证券在G维度还需作念哪些戮力？）

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被立案走访7个月后，东吴证券的处罚终于“落地”。11月8日晚间，东吴证券公告称，收到了证监会的《行政处罚见知书》。东吴证券涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公拓荒行股票保荐业务未勤劳遵法，证监会对该案已走访杀青。

凭证见知书，证监会拟决定对东吴证券责令改正、给予告诫；针对国好意思通信形势，所有这个词罚没716.04万元；针对紫鑫药业形势，所有这个词罚没620.4万元。两个形势所有这个词罚没金额超1336万元。此外，连系形势的署名保荐代表东谈主也被给予相应告诫和罚金处罚。

关于这次处罚，东吴证券方示意将憨厚经受处罚，并长远反想、继承训诫，全面加强顾问、补皆使命短板。不外，东吴证券的问题并不啻这一方面，2024年以来，东吴证券也曾屡次被监管部门“点名”，触及零丁董事礼聘经纰谬误、保荐形势撤除等多个问题。

本年2月，东吴证券就因礼聘零丁董事经过存在紧要错误，连系材料未在章程技能内提交，备案技能贯通犹豫等问题收到上交所监管警示。合规问题频现的东吴证券，在ESG方面发扬若何？

事实上，阅读东吴证券的2023年《社会背负暨环境、社会及公司治理（ESG）敷陈》不错发现，东吴证券宣称公司严格罢黜《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律王法和门径性文献的条款。

2023 年，公司蜕变《东吴证券股份有限公司规矩》《董事、监事薪酬与窥察顾问轨制》《零丁董事使命轨制》等文献，抓续夯实治理根基。在风险顾问方面，公司不断优化风险顾问机制，切实加强重心界限风险防控，酿成了完善的目标敷陈体系、严格的风险审查经过、有用的风险应付机制以及全面的绩效窥察机制。不外，从公司的骨子治理水平来看，东吴证券G维度的合规运营情况待考。

在E维度，东吴证券从发展绿色金融和鼓吹绿色运营两个方面鼓吹环境治理。在绿色金融板块，公司积极贯彻绿色发展理念，深入探索绿色金融的表面与施行，协助企业拓宽绿色融资渠谈，处置绿色形势融资难的问题，以金融之力激励实体经济绿色转型活力。

而在动力顾问板块，东吴证券仅用了两页的篇幅描摹连系治理活动。提到了低碳办公、节能改造和加强水资源顾问。敷陈期内，公司给与了一系列减少能耗的活动，包括：使用低功耗办公建树及节能灯具，更换的灯具均为能耗低的LED灯；成立合理的室内温度区间，空调温度夏天不低于26℃，冬天不高于20℃；使用节水型工具，如节水龙头、节水马桶等。

不外，从文献末尾的ESG数据绩效来看，部分关节动力耗尽数据均不降反增。其中，耗水总量从2022年的114,175.95立方米，飞腾至2023年的220,439.97立方米；东谈主均耗水量从2022年的76.42立方米/东谈主，飞腾至2023年的138.03立方米/东谈主；温室气体排放总量从2022年的 6,151.07吨二氧化碳当量，飞腾至2023年的12,556.80吨二氧化碳当量；耗电总量从2022年的10,418.79兆瓦时，飞腾至2023年的 20,177.79兆瓦时。

明明花了大功夫进行节能减排了，为何干键动力数据不降反增？由此来看，东吴证券还应在合规运营和环境治理方面下更多的功夫。

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